English     صفحه نخست
اداره امور نهادهای مالی : نام واحد
   
راضیه صباغیان کاخکی نام رييس :
 

وظایف اصلی پیش‌بینی شده برای این اداره به‌طور عمده بر انجام مراحل اعطای انواع مجوزها به نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار (غیر از شرکت‌های کارگزاری) و کانون‌های مربوطه متمرکز است. جزئیات وظایف مذکور برای نهادهای مالی تحت نظارت (شامل: صندوق‌های سرمایه‌گذاری، تأمین سرمایه، مشاور سرمایه‌گذاری، سبدگردان، پردازش اطلاعات مالی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری زمین و ساختمان، شرکت سرمایه‌گذاری، شرکت مادر (هلدینگ)، مدیریت دارایی مرکزی (نهادهای واسط)، کانون‌ها، مؤسسات رتبه‌بندی) به شرح زیر است:

1- پیشنهاد مقررات، پیشنهاد اصلاح مقررات موجود یا بررسی پیشنهادهای اصلاحی واصله در مورد مقررات نهادهای مالی و کانون‌های تحت نظارت در زمینه‌های زیر:
الف) مقررات مرتبط با تأسیس نهادهای مالی،
ب)مقررات مربوط به صدور انواع مجوزهای فعالیت و تمدید آن‌ها،
ج) مقررات مربوط به تأیید صلاحیت حرفه‌ای ‌مدیران،
د) اساسنامه‌های نمونه،
2- بررسی و تهیۀ گزارش برای صدور مجوز به متقاضیان تأسیس یا تبدیل به نهاد مالی، شامل مرحلۀ اعطای موافقت اصولی، مجوز پذیره‌نویسی (برای صندوق‌های سرمایه‌گذاری) و پیگیری ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و سازمان؛
3- بررسی و تهیۀ گزارش برای اعطاء مجوز فعالیت نهادهای مالی؛
4- بررسی و تهیۀ گزارش برای تمدید مجوز فعالیت نهادهای مالی؛
5- بررسی و تهیه گزارش برای متقاضیان تأسیس کانون برای نهادهای مالی جدید؛
6- پیگیری و انجام امور مربوط به بررسی و تمدید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی؛
7- شرکت در مجمع مؤسس نهادهای مالی؛
8- بررسی و تهیۀ گزارش در مورد درخواست‌های تغییر سهامداری در نهادهای مالی؛
9- به روز آوری اطلاعات سهامداری، هیأت‌مدیره و مجوزهای صادره در مورد نهادهای مالی یا نظارت بر به روز آوری اطلاعات مذکور در بانک‌های اطاعاتی مربوطه؛
10- مکاتبات با ادارۀ ثبت شرکت‌ها برای ثبت تمامی صورت‌جلسات مجامع عمومی، تغییرات اساسنامه و ارکان و نمایندگان ارکان نهادهای مالی؛
11- نظارت بر بایگانی صحیح درخواست‌ها، مجوزها و مدارک تأسیس، فعالیت و صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی؛
12- تهیۀ گزارش‌های دوره‌ای و موردی از فعالیت‌ها و عملکرد اداره؛
13- مکاتبه با واحدهای درون سازمانی و برون‌سازمانی طبق اختیارات محوله؛
14- سایر وظایف محوله از سوی مدیریت نظارت بر نهادهای مالی یا مقامات مافوق.

 


شرح وظایف این اداره به تفکیک موارد زیر را دربرمی‌گیرد:

1- دریافت تقاضای اعطای مجوزهای مختلف مربوط به نهادهای مالی؛

2- بررسی شرایط متقاضیان دریافت مجوزهای مربوط به نهادهای مالی از طریق بررسی مدارک، انجام بازدیدها از امکانات نرم‌افزاری و سخت‌افزاری متقاضی؛
3- تطبیق شرایط متقاضیان با مقررات و تهیة گزارش لازم به منظور تصمیم‌گیری در مورد اعطا یا عدم اعطای مجوزهای تقاضاشده؛
4- دریافت اطلاعات و مدارک متقاضیان سمت در نهادهای مالی و بررسی این مدارک و تهیة گزارش‌های لازم به منظور تصمیم‌گیری در مورد صلاحیت آنها؛
5- ارتباط با نهادهای مالی تحت نظر و دریافت مکاتبات آنها؛
6- هماهنگی جهت تشکیل جلسات تصمیم‌گیری در مورد نهادهای مالی، تنظیم صورت جلسات و پیگیری اجرای مصوبات آنها؛
7- دریافت و تنظیم پروندة نهادهای مالی تحت نظر و بایگانی کلیة اسناد و مدارک و اطلاعات مربوطه در پرونده‌های مذکور و ارائه و بازپس‌گیری محتویات پرونده‌های مزبور؛
8- تهیة گزارش‌های مورد نیاز از اطلاعات و مدارک نهادهای مالی؛
9- ارتباط و هماهنگی با نهادهای مرتبط داخل و خارج از سازمان در امور مرتبط با نهادهای مالی.
برای دریافت لیست صندوقهای سرمایه گذاری، گزارش عملکرد ماهانه صندوقها و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای تامین سرمایه و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای مشاور سرمایه گذاری و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای سبدگردان و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای پردازش اطلاعات مالی و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای سرمایه گذاری و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست شرکتهای هلدینگ و فایلها و فرمها کلیک کنید.
برای دریافت لیست موسسات رتبه بندی و فایلها و فرمها کلیک کنید.
1396/02/23-08:44   : بروز رسانی
 
بخش های درون سازمانی
Skip Navigation Links.
 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir