English     صفحه نخست
اداره بازرسي کارگزاران : نام واحد
   
ابوالقاسم فرجي نيا نام رييس :
 


ماموریت ادارۀ بازرسی مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار:

بر اساس ماده (2) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مهمترین اهداف سازمان بورس و اوراق بهادار (مصوب آذرماه 1384)، ساماندهی، حفظ و توسعه بازار شفاف، منصفانه و کارای اوراق بهادار و نظارت بر حسن اجرای قانون مذکور در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران می‌باشد. در راستای تحقق اهداف فوق، ماموریت " اداره بازرسی کارگزاران"، نظارت بر شرکت­‌های کارگزاری از لحاظ تطبیق عملکرد آنها با مقررات، رتبه بندی آنها بصورت سالانه و پیشنهاد مقررات جدید یا پیشنهاد اصلاح مقررات قبلی می­‌باشد. همچنین عملکرد مدیریت‌های امور اعضای شرکت‌های بورس اوراق بهادار، مدیریت بازرسی و امور اعضای شرکت بورس کالای ایران، مدیریت امور اعضای شرکت فرابورس و کانون کارگزاران نیز با توجه به دستورالعمل‌های تفویض وظایف و اختیارات مربوطه توسط این اداره بررسی و کنترل می‌شود. در صورت وجود گزارش شکایات و تخلفات مربوط به حوزۀ کارگزاران، این اداره اقدام به بازرسی از شرکت‌ کارگزاری نموده و مدارک و مستندات لازم جهت طرح تخلفات در مراجع قانونی را جمع‌آوری و ارائه می‌نماید.

در پایان نیز حضور در جلسات کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار به منظور رسیدگی به اختلافات پیش آمده بین سرمایه­‌گذاران و کارگزاران و یا کارگزاران با یکدیگر و ایجاد سازش بین آنها در صورت امکان، حضور در جلسات کمیته رسیدگی به تخلفات کارگزاران به منظور رسیدگی به تخلفات احتمالی کارگزاران یا اشخاص وابسته به آنها و همچنین حضور در جلسات کمیته­‌هایی دیگر نظیر کمیتۀ مبارزه با پولشویی از دیگر وظایف این اداره می­‌باشد.

اهداف :

با توجه به رسالت سازمان و به منظور همگامی با مأموریت و اهداف سازمان، ادارۀ بازرسی کارگزاران، دارای اهدافی به شرح زیر می‌باشد:


- اتخاذ تدابیر لازم جهت پیش‌گیری از وقوع تخلفات در حوزۀ کارگزاران و حمایت از حقوق و منافع سرمایه‌گذاران

- اعلام آن دسته از تخلفات در حوزۀ شرکت‌های کارگزاری که اعلام آن‌ها طبق این قانون بر عهدۀ سازمان است، جهت ارائه به مراجع ذی‌صلاح،
- نظارت بر حسن اجرای قانون و مقررات مربوط در حوزۀ شرکت‌های کارگزاری
- پیشنهاد آیین‌نامه‌ها، دستورالعمل‌ها و مقررات لازم برای اجرای قانون در حوزۀ وظایف این اداره
- همکاری با سایر نهادهای سازمان در جهت نیل به رسالت سازمان

برنامه‌ها:


با توجه به اهداف تعیین شده، برنامه‌ها و مسئولیت‌های این اداره به شرح زیر می‌باشد:
 
1) نظارت و بازرسی فعالیت شرکت‌های کارگزاری بر اساس دستورالعمل‌های مربوطه در زمینه فعالیت‌های سبدگردانی، مشاورپذیرش، مشاورعرضه، آتی سهام، آتی کالا، معاملات برخط، مشاور سرمایه‌گذاری و تعهد پذیره‌نویسی؛
2) بازرسی سرزده و نظام‌مند از شرکت‌های کارگزاری به منظور حصول اطمینان از اینکه کارگزاران شرایط لازم برای انواع فعالیت‌های موضوع بند 1 را در مدت اعتبار مجوزهای فعالیت خود، حفظ می‌نمایند؛
3) اخذ برنامه پیشنهادی شرکت‌های بورس درخصوص بازرسی از کارگزاری‌های عضو مطابق دستورالعمل مربوطه و بررسی و ارائه پیشنهادهای اصلاحی لازم؛
4) نظارت مستمر و ارائه گزارش‌های دوره‌ای درخصوص عملکرد مدیریت‌های امور اعضای بورس کالا، اوراق بهادار و فرابورس وکانون کارگزاران؛
5) مدیریت و انجام رتبه‌بندی کارگزاران در هر یک از بورس‌ها در مقاطع زمانی مشخص، مطابق دستورالعمل‌های مربوطه و تهیه گزارش لازم در این زمینه؛
6) تهیه گزارش‌های درخواستی مدیریت نظارت بر بورس‌ها و بازارها؛
7) تهیه گزارش‌های در خواستی مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت حقوقی انتظامی سازمان ومراجع ذیصلاح خارج از سازمان؛
8) ابلاغ آرای صادره مراجع مختلف و تخلفات کارگزاران و ثبت آنها در نرم‌افزارها و بانک‌های اطلاعاتی مربوطه؛
9) نظارت بر اعتبار تایید صلاحیت اعضای هیات مدیره و نظارت بر عدم ثبت صورتجلسات مجامع و هیات مدیره شرکت‌های کارگزاری در اداره ثبت شرکت‌ها بدون اخذ مجوز از سازمان؛
10) نظارت بر شرکت‌های کارگزاری به‌منظور اطمینان از عدم فعالیت در زمینه‌هایی که مستلزم اخذ مجوز است بدون دریافت مجوز مربوطه یا پس از پایان اعتبار آن؛
11) بررسی صورت‌های مالی و گزارش‌های فعالیت شرکت‌های کارگزاری و اظهار نظر راجع به اینکه بر اساس صورت‌های مالی و گزارش‌های مذکور فعالیت و ترکیب دارایی‌ها و درآمد شرکت‌های کارگزاری منطبق بر مقررات مصوب بوده است یا خیر؛
12) شرکت در جلسات رسیدگی به تخلفات کارگزاران و اظهار نظر کارشناسی؛
13) مشارکت و هماهنگی با دبیرخانه پولشویی و تهیه اطلاعات و گزارش‌های درخواستی؛
14) تهیه گزارش‌های دوره‌ای از فعالیت‌های اداره برای مقامات مافوق؛
15) سایر وظایف محوله از سوی مدیریت نظارت بر کارگزاران و مقامات مافوق؛

 

1394/08/16-08:30   : بروز رسانی
 
بخش های درون سازمانی
Skip Navigation Links.
 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir