English     صفحه نخست
اداره امور كارگزاران : نام واحد
   
مهين فرهادي نام رييس :
 


این اداره وظیفه بررسی درخواست‌های مجوز تأسیس و مجوز فعالیت‌های گوناگون توسط کارگزاران را به عهده دارد. در صدور مجوز، ادارة مزبور  به رتبه شرکت کارگزاری، سرمایه، امکانات دفتری، پرسنل دارای گواهینامه‌های حرفه‌ای لازم و نرم افزارهای متناسب با فعالیت اهمیت داده و آنها را بررسی  و بر اساس مقررات مربوطه اقدام می‌نماید.


  اهم وظایف این اداره عبارتند از:
 
1) بررسی درخواست‌های تاسیس شرکت کارگزاری و تهیه گزارش لازم مطابق مقررات؛

2) بررسی درخواست‌های شرکت‌های کارگزاری برای صدور انواع مجوز فعالیت و تهیه گزارش لازم در این زمینه شامل مجوزهای فعالیت زیر:

2-1) مجوز فعالیت کارگزاری در انواع بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس در زمینه:

الف) اوراق بهادار تامین مالی
ب) اوراق مشتقه
ج) انواع گروه محصولات پذیرفته شده؛

2-2) مجوز فعالیت (مشاور عرضه (در هر یک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس)، سبدگردانی، مشاور پذیرش (در هر یک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس)، مشاورة سرمایه‌گذاری، تعهد پذیره‌نویسی و معاملات برخط)؛

3) بررسی درخواست شرکت‌های کارگزاری درخصوص تمدید هر یک از مجوزهای فعالیت صادره در پایان اعتبار آن و تهیه گزارش لازم؛

4) بررسی درخواست تایید و تمدید صلاحیت حرفه‌ای داوطلبان سمت مدیر عامل یا عضو هیات مدیره در شرکت‌های کارگزاری و تهیه گزارش لازم دراین خصوص و تنظیم جلسات و صورتجلسات مربوطه و ابلاغ نتیجه به متقاضی؛

5) بررسی درخواست تغییر سهامداری در شرکت‌های کارگزاری و تهیه گزارش لازم؛

6) بررسی درخواست‌های شرکت‌های کارگزاری مبنی بر صدور تائیدیه ثبت صورتجلسات مجامع و هیات‌مدیرة شرکت‌های کارگزاری در اداره ثبت شرکت‌ها و صدور تائیدیه مذکور درصورتی‌که محتوای صورتجلسات مطابق مقررات بلا اشکال باشد یا انعکاس اشکالات وارده به متقاضی؛

7) بروزآوری فایل سهامداری، هیات مدیره و مجوزهای صادره در مورد شرکت‌های کارگزاری و نظارت بر بروزآوری آن در نرم‌افزارها و بانک‌های اطلاعاتی مربوطه؛

8) تهیه گزارش و صدور مجوز معاملات برای سرمایه‌گذاران خارجی؛

9) نظارت بر تنظیم صحیح بایگانی درخواست‌های تاسیس، صدور مجوزهای فعالیت، تائید صلاحیت مدیران و مستندات مربوطه در مورد شرکت‌های کارگزاری و مجوزهای صادره توسط بخش بایگانی معاونت؛

10) تنظیم گزارش‌های دوره‌ای از فعالیت‌های اداره برای مقامات مافوق ؛

11) سایر وظایف محوله ازسوی مدیریت نظارت برکارگزاران یا مقامات مافوق.
لیست کامل لیست فشرده
 
فرم های اداره امور کارگزاران
01-فرم ارائه اطلاعات شرکتهای کارگزاری برای دریافت یا تمدید انواع مجوز فعالیت کارگزاری 59.70 KB
02-فرم تقاضای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی 126.50 KB
03-فرم پرسشنامه مشخصات نمایندگان پیشنهادی مجوزهای فعالیت کارگزاران 29.98 KB
04-پرسشنامه مشخصات امین سبدگردان 158.00 KB
05-ضوابط اعطای مجوز معامله اوراق بهادار به سرمایه‌گذار خارجی 54.33 KB
06-فرم مشخصات داوطلب سهامداری حقوقی در شرکت کارگزاری 26.05 KB
07-فرم مشخصات داوطلب سهامداری حقیقی در شرکت کارگزاری 68.22 KB
08-فرم درخواست بررسی انتقال سهام اشخاص حقوقی 147.00 KB
09-فرم درخواست بررسی انتقال سهام اشخاص حقیقی 147.00 KB
10-فرم ذینفعی برای سهامداران حقوقی یا اشخاص حقوقی متقاضی تملک سهام کارگزاری 122.50 KB
11-فرم ذینفعی برای سهامداران حقیقی یا اشخاص حقیقی متقاضی تملک سهام کارگزاری 109.00 KB
12-تعهدنامه عدم ذینفعی سهامداران یا متقاضیان حقوقی سهامداری شرکت کارگزاری فعال در بورس کالا 158.00 KB
13-تعهدنامه عدم ذینفعی سهامداران یا متقاضیان حقیقی سهامداری شرکت کارگزاری فعال در بورس کالا 158.50 KB
14-فرم بیانیۀ ثبت نهادهای مالی 166.50 KB
راهنمای سرمایه‌گذاران خارجی جهت دریافت مجوز معامله اوراق بهادار 55.51 KB
فرم تعهدات متقاضی سهامداری در شرکت‌های کارگزاری 19.47 KB
1396/08/30-09:56   : بروز رسانی
 
بخش های درون سازمانی
Skip Navigation Links.
 
©2017 All rights reserved. Powered by IT Department of SEO.
تمامی حقوق مادی و معنوی این سامانه متعلق به سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد.   نقل مطالب بدون ذکر منبع پیگرد قانونی دارد.
Email: info@seo.ir