به طور کلی اهداف و برنامه‌های این اداره در 3 دسته کلی به شرح ذیل قابل تشریح است:
1- بررسی کلیه اقدامات انجام شده در حیطه معاملات از حیث دستکاری قیمت، اغوای اشخاص و یا القای ظاهری گمراه‌کننده
2- نظارت بر معامله‌کنندگان اوراق بهادار به منظور جلوگیری و یا کشف انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی
3- تهیه گزارش‌های آماری- تحلیلی در حیطه بازار و فعالان آن
در راستای انجام وظایف فوق، این اداره با استفاده از سامانه نظارتی و بر اساس فرآیندها و گزارش‌های تعریف شده مربوط به صورت روزانه بر تمامی اقدامات انجام شده در بازار اوراق بهادار بورس و فرابورس شامل تراکنش‌ها، سفارشات، معاملات، اخبار و شایعات مربوط و ... نظارت داشته و بسته به مورد نسبت به عکس‌العمل آنی و یا پیگیری موضوع از طریق مراجع ذیصلاح اقدام می‌کند. این نظارت از طریق اقداماتی شامل موارد زیر انجام می‌گیرد:
1. نظارت مستمر بر بازارهای بورس اوراق بهادار و بازارهای خارج از بورس
2. تشخیص ناهنجاری‌های عمده بازار و موارد تکرارشونده و تهیه گزارش‌های تکمیلی درباره آنها
3. تهیه گزارش کارشناسی برای موارد مشکوک به تخلف و نابهنجاری بازار
4. بررسی معاملات متکی به اطلاعات نهانی
5. بررسی شایعات و اخبار و تاثیر آنها بر بازار به ویژه از حیث اغوای اشخاص
6. تعریف شکل‌های جدید دستکاری و گزارش آنها جهت تعریف و طراحی ابزار
7. تطبیق عملیات بازار با آیین‌نامه‌ها و دستورالعمل‌های مرتبط
8. دریافت گزارش‌های تخلف مربوط از دیگر واحدهای سازمان و یا منابع خارجی و بررسی و پیگیری آنها
9. تهیه و تکمیل گزارش‌های کارشناسی نظارتی جهت کشف و اثبات تخلفات و جرائم با استفاده از روش‌ها و سیستم‌های ساختاریافته
10. ارسال گزارش‌های تخلفات و جرائم احتمالی بازار به مراجع ذیصلاح
11. توسعه مستمر راهکارهای پیشگیرانه در جهت حداقل‌سازی ارتکاب تخلفات و جرائم بازار
12. کشف ناهنجاری‌های کلان بازار و ارایه راهکارهایی جهت پیشگیری و تصحیح آنها
13. استفاده از ضمانت‌های اجرایی قوی جهت جلوگیری از تداوم تخلفات